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论上说，他们没有直接参与制定导致明朝覆灭的政策。
在没有在顺朝政府中得到职位的人当中，有一些人不久就面临比失业更
坏的命运。李自成进北京几天后，就面临崇祯皇帝在位的最后几个月所面临
的同样问题：如何给他的军队发饷。李自成期望在国库里找到的大量财富并
不存在。5月1日，他同意从拘留在城内各军营中的许多明朝官员身上筹措
款项。知道要他们自愿捐输势必很难，负责这些军营的将领们就开始实行一
套使人毛骨悚然的拷问，以便得到他们想要的东西。许多俘虏困此丧命。到
5月12日，就连李自成也看出事情做得太过分而下令停止。但将领们对他们
努力的效果感到很满意，当得到释放剩下的俘虏的指示时，他们很快把注意
① 岩生成一：《朱印船贸易史之研究》＇277＇ （东京，1958 年），第327 页；奥斯卡·纳霍德：《十七世纪
时荷属东印度公司与日本的关系》＇402＇ （莱比锡，1897 年），增刊，63；和博克瑟：《从阿马康来的巨舶》
＇10＇，第159 页以下各页。
② 布莱尔和罗伯逊编： 《菲律宾群岛》＇8＇，29，第203—258 页；昌努：《菲律宾》＇50＇，第157、159 页。
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力转向北京的商界。
这种不正当的做法，导致军队纪律的松弛。不久，顺朝的士兵就在大白
天抢劫商店和居民，使那些从“腐败残暴”的明朝政府统治下解放出来还不
到一个月的人感到恐怖。李自成企图恢复秩序，但不成功，当他在5月18
日骑马出京去指挥北直隶东部的一次战役时，他的王朝的命运看起来无疑是
晦暗的。当他在东北受到最后一个明朝统帅吴三桂（1612—1678年）和满族
①
将军多尔衮（1612—1650年）的沉重打击，于14天后回到北京时，他的王
朝的命运看起来就更加晦暗了。6月3日，在最后一次疯狂的抢劫和流血中，
李自成终于在武英殿的一次匆匆组织的仪式上称帝。第二天，他放弃北京，
去西安准备即将来临的许多次战斗。
1644年6月5日早晨，多尔衮的前锋到达京师郊区，当天下午，多尔衮
和他的近侍住进了紫禁城。在近30年的公开战争之后，满族人终于开始统治
中国。多尔衮立刻派兵追击向西逃窜的李自成。这事留待清史开头几章再讲。
在那时以前，明史的最后一章正在北京以南很远的地方——在明朝原来的京
城南京展开。
① 《明通鉴》＇210＇，4，第3318—3320 页；《明史》＇41＇，21，第6514—6515 页。又见《明人传记辞典》
＇191＇，第1540 页。
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第11章 南明，1644—1662年
弘光政权
1644年夏，当造反军在山西、北直隶和山东横冲直闯时，中国南北交通
遭到严重破坏。黄河以南的明朝军事当局陷入混乱、拖拉与缺乏指挥的状态，
邮传和运输路线上的在职人员，大都放弃职守，道路上挤满了难民，他们把
瘟疫、惊慌、敌探和关于北方情况的种种可怕的传闻带到南方。4月5日，
崇祯皇帝曾下诏天下勤王。但在造反者攻陷北京21天后，南京兵部尚书史可
法仍未发兵。又过了20多天，崇祯皇帝自缢的可靠消息才到达南京。
这个消息不仅震动了南京和北直隶的官场和社会贤达，而且传遍南方，
在晚明的社会动乱中掀起新浪潮——城市暴乱、佃户和奴仆反抗主人、工场
和矿厂工人罢工、土匪袭击、各式各样地方武装集团造反——这股浪潮在许
多地区几十年都没有平息。第一个南明朝廷正是在地方失去控制和整个社会
缺乏有指导的、协调的军事化的情况下，企图建立一个恢复北方和明帝国的
基础。
首先要考虑的是崇祯皇帝的继承者。当时谁也不知道皇太子（朱慈烺）
②
或他的两个幸存的弟弟的下落，有些人出于这个理由，主张推迟新君主的选
择。但更多的人感到及时拥立一个君主对于团结全国是迫切需要的。到5月
22日，当留都南京职位最高的在职官员第一次聚集拢来商讨这一问题时，几
个从河南和山东的封地逃出来的明朝藩王已经到了淮河地区。其中最重要的
③
是福王（朱由崧）和潞王（朱常淓）。
严格从继承顺序考虑，在崇祯皇帝自己的几个儿子之后，显然就是福王，
然后是另外三个藩王，他们这时还不知在南京附近的什么地方，潞王是第五
位。但潞王得到一些有影响的人的支持，一则因他在品格和智力上被认为优
于福王，再则因许多“鲠直”派官员担心福王成为国君后对他们不利，甚至
带来灾难。这种担心的缘由要往上推三朝。万历皇帝曾想越过他的第一个儿
子，指定福王的父亲为皇太子。这个意图许多年受到激烈反对，最后为东林
④
的拥护者所挫败，导致一系列派别斗争与不和，直到崇祯朝仍未停止。因此，
福王一旦做了皇帝，他可能因为这个缘故而向“清流”报复。史可法由于知
道福王名声不好，更容易受到那些心怀疑虑的东林党人的影响。
不过，绝大多数官员担心越过世系选择君主的潜在含糊性，大多数意见
赞成福王。凤阳总督马士英看出这一点，开始了一个大胆的政治花招。他一
方面赶忙把福王弄到南京郊区，一方面在镇守江北的将领中进行支持福王的
活动，将来新朝廷的安全要依靠他们。史可法看到这种压力，当福王在6月
初到达长江边时，他放弃了他的保留意见 （如果找到皇太子将出现分裂），
而接受了马士英的既成事实。
1644年6月5日，福王以藩王仪制进入南京，第二天，他暂时即监国位，
② 邓斯坦： 《晚明的时疫》＇149＇，第12 页。
③ 例如，见李文治：《晚明民变》＇334＇，第123 页；和居密：《明清棉纺织业与农村社会经济的变化》＇563＇，
《中国文化研究所学报》，7，2 （1974 年12 月），第525 页。
④ 见前地图26。
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仿照1449年景泰皇帝的先例。6月7日，他搬进皇宫，俨然就是一国之君了。
作为监国或事实上的摄政，他在七天内正式任命了六部和内阁等文武百官，
以图重振这奄奄一息的留都。
从15世纪初永乐皇帝定都北京起，南京作为南方的京城已名存实亡。这
里有与中央的大多数部门相似的部门，不过这些职位人员较少，也没有声望，
被看作是过渡性的，经常空缺。对王朝来说，南京主要有两个功能：首先是
作为一个军事基地，保卫和管辖富饶的江南地区，特别是长江和大运河运输
网；其次是作为最重要的行省南直隶实际上的省城，南直隶以产品或因转运
而供养北直隶。因此，明末南京最重要的官员是南京的户部尚书和安全上的
“三执政”——兵部尚书（他通常又是参赞机务）、五军都督（通常是一个
太监）和操江提督。①
除去充实南京原有各部门的许多空缺外，这个新政权还必须重建北京的
几乎全部政府机构，包括京城警卫系统；改变赋税和运输的流向；调整行政
范围；重建或修复旧皇宫中的宫殿和住所。所有这些都是在相当大的混乱中
开始的，缺乏胜任的或有经验的人手。但是，在明朝原来的国都复兴明朝，
这里不仅有开国者而且有建文帝的陵墓，在心理上是一个不小的鼓舞。在万
历朝，建文皇帝重新成为开国者合法的继承人，作为正统的象征和抵抗北方
不道德的残暴势力的象征，他在南方恢复了声望。②
最初的高级官员选择，在大多数旁观者看来，似乎是既适当又公平的；
尽管有少数几个知名人物拒绝参加，或勉强参加，或被迫参加，但许多有着
鲠直名声的人接受了重要职位；例如，史可法、高宏图和姜曰广都当了大学
士。此外，明显出于对稳定的关心，大家认为监国福王有尽早择吉即帝位的
必要。为他的登基草拟了25条施政纲领，以争取官僚、贵族和百姓的广泛支
持。它们包括招纳贤士，审慎地任用被造反者驱逐或因党派斗争而离职的人，
宽大处理那些曾“身陷”造反者手中的官员，反对随便征税，减少晚明加派
的捐税，豁免特别困苦地区的赋税。尽管有这些充满希望的初步措施，仍然
很快就出现了分歧，首先是文职与武职人员之间的冲突。
早期的问题与后果
起初，作为报酬，马士英得到作为兵部尚书和大学士的有名无实的职位，
但实际上他仍是凤阳总督。因为是他使福王成了皇帝，所以他感到现在他不
能被排除在国家的最高议事机构之外。他很快领着一支军队来到南京，催促
① 叶绍袁：《启祯记闻录》＇615＇，见乐天居士编：《痛史》（顺治〔1644—1662〕初年；上海，1911 年重
印），第3 卷，ⅩⅤⅢ，2，第10 叶。关于这个时期中国东南的这个地区和其他地区的社会动乱，见傅衣
凌：《明清农村社会经济》＇181＇ （北京，1961 年），第92—124 页；以及他的《明代江南市民经济试探》
＇182＇ （上海，1957 年），第94—95 页；森正夫：《明清时代之土地制度》＇397＇，见岩波正典编：《岩波
世界历史讲座》 （东京，1971 年），第12 卷，第7 章，第235—245 页；和马克·埃尔文：《中国过去的
模式》＇151＇ （斯坦福，1973 年），第245—247 页。
② 到明史的这个时期，一个名为复社的东林附属组织深深地卷入了朝政中的勾心斗角。为了方便起见，在
以后发生的事情中，东林一词将用于这个组织的成员。有一篇用英文写的文章，倾向于夸大复社在晚明政
治史上的重要性，见威廉·S。阿特韦尔：《从教育到政治：复社》＇2＇，载《新儒学的演变》＇138＇，狄百瑞
编 （纽约和伦敦，1875 年），第333—367 页。又见登纳林：《嘉定义士》＇142＇，处处可见。
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监国福王赶快登基，并事实上胁迫朝廷委派他到南京任兵部尚书和大学士。6
月19日福王正式成为弘光皇帝时，马士英随侍左右。第二天，由于几个受马
士英影响的有权势的将领的建议，史可法要求解除他在朝中的职务，去长江
以北督师。他不久就在扬州设立了行辕。这一事态发展不仅震动了官场，而
且在南京引起了反对的舆论，认为像史可法这样一位能干和得人心的大臣应
当留在皇帝身边，而马士英作为一个在将领�